BroadChain được biết, Tòa án Liên bang Úc ngày 27/3 đã ra phán quyết yêu cầu bộ phận phái sinh của Binance Australia (Oztures Trading Pty Ltd) nộp phạt 10 triệu đô la Úc (tương đương khoảng 6,9 triệu USD). Trong giai đoạn từ tháng 7/2022 đến tháng 4/2023, đơn vị này đã phân loại sai hơn 85% khách hàng trong nước là nhà đầu tư bán buôn. Hậu quả là 524 khách hàng lẻ đã tiếp cận các sản phẩm phái sinh tiền mã hóa rủi ro cao mà không được bảo vệ bởi các quy định pháp lý dành cho người tiêu dùng, dẫn đến tổn thất giao dịch khoảng 8,66 triệu đô la Úc (khoảng 5,9 triệu USD) và tổn thất phí khoảng 3,9 triệu đô la Úc (khoảng 2,7 triệu USD).
Ông Joe Longo, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC), nhận định Binance đã không thiết lập cơ chế kiểm tra tuân thủ cơ bản và phê duyệt sai hàng trăm đơn đăng ký nhà đầu tư bán buôn. Theo bản tường trình sự thật nộp lên tòa án, Binance thừa nhận tồn tại thiếu sót trong quy trình tiếp nhận khách hàng, cho phép người đăng ký thực hiện bài kiểm tra năng lực không giới hạn số lần cho đến khi đạt yêu cầu. Bên cạnh đó, nhân viên tuân thủ cấp cao cũng xem xét hồ sơ đăng ký một cách thiếu kỹ lưỡng.
Binance đã thừa nhận tổng cộng sáu hành vi vi phạm, bao gồm: không cung cấp Bản tuyên bố tiết lộ sản phẩm (PDS) cho khách hàng lẻ; không tiến hành đánh giá thị trường mục tiêu; và không duy trì hệ thống giải quyết tranh chấp nội bộ phù hợp với quy định về tuân thủ. Khoản tiền phạt này được áp dụng riêng biệt, ngoài khoản bồi thường khoảng 13,1 triệu đô la Úc (khoảng 9 triệu USD) cho khách hàng do ASIC giám sát trước đó. Giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFSL) của đơn vị này đã bị hủy bỏ vào tháng 4/2023.