BroadChain'ın aktardığına göre, Avustralya Federal Mahkemesi 27 Mart'ta Binance Avustralya türev işlemleri birimi Oztures Trading Pty Ltd'ye 10 milyon Avustralya doları (yaklaşık 6,9 milyon ABD doları) para cezası kesti. Şirket, Temmuz 2022'den Nisan 2023'e kadar geçen sürede yerel müşterilerinin %85'inden fazlasını hatalı şekilde kurumsal yatırımcı olarak sınıflandırdı. Bu durum, 524 bireysel müşterinin yasal tüketici koruması olmadan yüksek riskli kripto türev ürünlerine maruz kalmasına yol açtı ve yaklaşık 8,66 milyon Avustralya doları (yaklaşık 5,9 milyon ABD doları) işlem kaybı ile 3,9 milyon Avustralya doları (yaklaşık 2,7 milyon ABD doları) ücret kaybına neden oldu.
Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırım Komisyonu (ASIC) Başkanı Joe Longo, Binance'ın temel uyumluluk denetim mekanizmalarını oluşturmadığını ve yüzlerce kurumsal yatırımcı başvurusunu hatalı onayladığını belirtti. Mahkeme dosyasındaki olgulara göre Binance, müşteri kabul sürecindeki eksiklikleri kabul etti; başvuru sahiplerinin sınavı geçene kadar sınırsız sayıda tekrar denemesine izin verildiğini ve üst düzey uyum personelinin başvuru belgelerini yeterince incelemediğini itiraf etti.
Binance toplam altı ihlali kabul etti. Bu ihlaller arasında bireysel müşterilere ürün açıklama beyanı sunmama, hedef pazar değerlendirmesi yapmama ve uyumlu bir iç uyuşmazlık çözüm sistemi oluşturamama yer alıyor. Söz konusu para cezası, ASIC'in daha önce gözetimi altındaki yaklaşık 13,1 milyon Avustralya doları (yaklaşık 9 milyon ABD doları) müşteri tazminatından ayrı olarak verildi. Şirketin Avustralya Finansal Hizmetler Lisansı ise Nisan 2023'te iptal edilmiş durumda.