Как стало известно BroadChain, Федеральный суд Австралии 27 марта постановил взыскать с местного подразделения Binance по торговле деривативами — Oztures Trading Pty Ltd — штраф в размере 10 млн австралийских долларов (около 6,9 млн долларов США). В период с июля 2022 по апрель 2023 года компания неправомерно отнесла более 85% своих клиентов в Австралии к категории оптовых инвесторов. В результате 524 розничных клиента получили доступ к высокорисковым криптовалютным деривативам без предусмотренной законом защиты, что привело к торговым убыткам на сумму около 8,66 млн австралийских долларов (около 5,9 млн долларов США) и потере комиссий в размере 3,9 млн австралийских долларов (около 2,7 млн долларов США).
Председатель Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) Джо Лонго заявил, что Binance не создала базовых механизмов соблюдения нормативных требований и неправомерно одобрила сотни заявок на статус оптового инвестора. Согласно материалам суда, Binance признала недостатки в процессе верификации клиентов: заявители могли неограниченное количество раз пересдавать квалификационный тест до успешного прохождения, а проверка заявок старшими сотрудниками отдела комплаенса была недостаточной.
Binance признала шесть нарушений, включая непредоставление розничным клиентам деклараций о раскрытии информации о продукте, отсутствие оценки целевого рынка и несоответствующую внутреннюю систему разрешения споров. Этот штраф является дополнительным к компенсации клиентам на сумму около 13,1 млн австралийских долларов (около 9 млн долларов США), согласованной ранее под надзором ASIC. Лицензия компании на оказание финансовых услуг в Австралии была аннулирована в апреле 2023 года.