브로드체인(BroadChain) 보도에 따르면, 3월 27일 호주 연방 법원은 바이낸스 호주의 파생상품 사업부인 Oztures Trading Pty Ltd에 대해 1,000만 호주달러(약 690만 달러)의 벌금을 선고했습니다. 이 회사는 2022년 7월부터 2023년 4월까지 현지 고객의 85% 이상을 부적절하게 '도매 투자자(wholesale investor)'로 분류하여, 524명의 소매 고객이 법정 소비자 보호를 받지 못한 채 고위험 암호화폐 파생상품에 접근할 수 있도록 했습니다. 이로 인해 약 866만 호주달러(약 590만 달러)의 거래 손실과 390만 호주달러(약 270만 달러)의 수수료 손실이 발생한 것으로 확인됐습니다.
호주 증권투자위원회(ASIC) 조 롱고(Joe Longo) 의장은 바이낸스가 기본적인 준법감시(Compliance) 검토 체계를 구축하지 못했으며, 수백 건의 도매 투자자 신청을 부적절하게 승인했다고 지적했습니다. 법원에 제출된 합의 진술서에 따르면, 바이낸스는 고객 자격 심사 절차에 결함이 있음을 인정했습니다. 신청자가 통과할 때까지 자격 시험을 무제한으로 재응시할 수 있도록 허용했으며, 고위 준법 감시 담당자의 신청 서류 검토도 미흡했다고 밝혔습니다.
바이낸스는 총 6건의 규정 위반 사실을 시인했는데, 이는 소매 고객에게 제품 설명서(Product Disclosure Statement)를 제공하지 않은 점, 대상 시장 평가(Target Market Determination)를 실시하지 않은 점, 그리고 규정을 충족하는 내부 분쟁 해결 시스템을 운영하지 않은 점 등을 포함합니다. 이번 벌금은 ASIC가 앞서 감독한 약 1,310만 호주달러(약 900만 달러) 규모의 고객 배상금과는 별도로 부과된 것입니다. 해당 법인의 호주 금융 서비스 면허(Australian Financial Services Licence)는 이미 2023년 4월에 취소된 상태입니다.