博链BroadChainが入手した情報によると、3月27日、オーストラリア連邦裁判所はバイナン・オーストラリアのデリバティブ部門（Oztures Trading Pty Ltd）に対し、1,000万豪ドル（約690万米ドル）の罰金支払いを命じました。同社は2022年7月から2023年4月にかけて、国内顧客の85％以上を誤って「卸売投資家」として分類。その結果、524名の一般顧客が法定の消費者保護措置を受けられないまま、高リスクの暗号資産デリバティブ商品を取引することとなり、約866万豪ドル（約590万米ドル）の取引損失と390万豪ドル（約270万米ドル）の手数料損失が発生しました。
オーストラリア証券投資委員会（ASIC）のジョー・ロンゴ議長は、バイナンが基本的なコンプライアンス審査体制を構築しておらず、数百件に及ぶ卸売投資家申請を誤って承認したと指摘。裁判所に提出された合意事実によれば、バイナンは顧客審査プロセスに欠陥があったことを認めており、申請者が合格するまで無制限に資格試験を受け直すことを許容していたほか、上級コンプライアンス担当者が申請書類を適切に審査していなかったとされています。
バイナンは合計6項目の違反行為を認めました。内容は、一般顧客への商品開示書（PDS）の不提供、対象市場評価（TMD）の未実施、コンプライアンス要件を満たす内部紛争解決システムの未整備などです。今回の罰金は、ASICが既に監督下で約1,310万豪ドル（約900万米ドル）に上る顧客への賠償金支払いを確保した上で、別途科されたものです。同社のオーストラリア金融サービスライセンス（AFSL）は2023年4月に取消されています。