BroadChain को प्राप्त जानकारी के अनुसार, 27 मार्च को ऑस्ट्रेलियाई संघीय अदालत ने बिनेंस ऑस्ट्रेलिया डेरिवेटिव्स (Oztures Trading Pty Ltd) पर 10 मिलियन ऑस्ट्रेलियाई डॉलर (लगभग 6.9 मिलियन अमेरिकी डॉलर) का जुर्माना लगाया है। कंपनी ने जुलाई 2022 से अप्रैल 2023 के बीच अपने 85% से अधिक स्थानीय ग्राहकों को गलत तरीके से "थोक निवेशक" घोषित कर दिया था। इस वजह से 524 खुदरा ग्राहकों को कानूनी संरक्षण के बिना ही उच्च-जोखिम वाले क्रिप्टो डेरिवेटिव्स में निवेश करने दिया गया, जिससे उन्हें लगभग 8.66 मिलियन ऑस्ट्रेलियाई डॉलर (लगभग 5.9 मिलियन अमेरिकी डॉलर) का व्यापारिक नुकसान और 3.9 मिलियन ऑस्ट्रेलियाई डॉलर (लगभग 2.7 मिलियन अमेरिकी डॉलर) का शुल्क नुकसान उठाना पड़ा।
ऑस्ट्रेलियाई सिक्योरिटीज़ एंड इन्वेस्टमेंट कमीशन (ASIC) के अध्यक्ष जो लोंगो के मुताबिक, बिनेंस ने बुनियादी अनुपालन समीक्षा तंत्र स्थापित नहीं किए थे और सैकड़ों थोक निवेशक आवेदनों को गलत ढंग से मंजूरी दे दी थी। अदालत में पेश तथ्यों से पता चलता है कि बिनेंस ने अपनी ग्राहक स्वीकृति प्रक्रिया में कमियों को स्वीकार किया, जिसमें आवेदकों को योग्यता परीक्षण में बार-बार प्रयास करने की अनियंत्रित छूट देना और वरिष्ठ अनुपालन अधिकारियों द्वारा आवेदन सामग्री की पर्याप्त जांच न करना शामिल था।
बिनेंस ने छह अनुपालन उल्लंघनों को स्वीकार किया है, जिनमें खुदरा ग्राहकों को उत्पाद प्रकटीकरण विवरण न देना, लक्ष्य बाजार मूल्यांकन न करना और अनुपालन-योग्य आंतरिक विवाद समाधान प्रणाली बनाए न रखना शामिल हैं। यह जुर्माना ASIC द्वारा पहले ही निगरानी में लिए गए लगभग 13.1 मिलियन ऑस्ट्रेलियाई डॉलर (लगभग 9 मिलियन अमेरिकी डॉलर) के ग्राहक मुआवजे के अतिरिक्त लगाया गया है। इस कंपनी का ऑस्ट्रेलियाई वित्तीय सेवा लाइसेंस अप्रैल 2023 में रद्द कर दिया गया था।