BroadChain informa que el 27 de marzo, el Tribunal Federal de Australia ordenó a la filial australiana de derivados de Binance, Oztures Trading Pty Ltd, pagar una multa de 10 millones de dólares australianos (aproximadamente 6,9 millones de dólares estadounidenses). Entre julio de 2022 y abril de 2023, la entidad clasificó erróneamente a más del 85% de sus clientes locales como inversores mayoristas. Esto permitió que 524 clientes minoristas accedieran a derivados criptográficos de alto riesgo sin las protecciones legales correspondientes, lo que resultó en pérdidas comerciales de unos 8,66 millones de dólares australianos (aproximadamente 5,9 millones de dólares estadounidenses) y gastos adicionales de 3,9 millones de dólares australianos (aproximadamente 2,7 millones de dólares estadounidenses).
Joe Longo, presidente de la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC), destacó que Binance no implementó mecanismos básicos de revisión normativa y aprobó por error cientos de solicitudes de clasificación como inversor mayorista. Según la declaración de hechos presentada ante el tribunal, Binance reconoció deficiencias en su proceso de admisión de clientes, permitiendo que los solicitantes repitieran ilimitadamente la prueba de idoneidad hasta aprobarla, y que el personal senior de cumplimiento realizara revisiones insuficientes de la documentación presentada.
Binance admitió un total de seis infracciones, que incluyen no entregar declaraciones de divulgación de productos a clientes minoristas, la ausencia de evaluaciones del mercado objetivo y la falta de un sistema interno de resolución de controversias conforme a la normativa aplicable. Esta multa se suma a los aproximadamente 13,1 millones de dólares australianos (unos 9 millones de dólares estadounidenses) en compensaciones a clientes que ASIC ya había supervisado. La licencia australiana de servicios financieros de la entidad fue cancelada en abril de 2023.